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[BOOKデータベースより]
１ 内部管理・法令遵守体制の重要性
２ 役職員の倫理に関する事項
３ 顧客口座の開設
４ 投資勧誘の管理
５ 顧客注文の受託の管理
６ 受渡・保管等の管理
７ 協会員と役職員の規制
８ 一般的不正行為と価格形成の監視
９ その他の内部管理